Compliance program como herramienta en la lucha contra la corrupción en Ecuador

##plugins.themes.bootstrap3.article.main##

José Ignacio Miranda Cifuentes

Resumen

Los programas de cumplimiento normativo o compliance program tienen como objetivo evitar el cometimiento de delitos dentro de una organización determinada, por este motivo, frente a la problemática de la corrupción  en  nuestro país, estos programas surgen como una opción justificada para identificar y sancionar las prácticas corruptas dentro de una organizacion. Sin embargo, en nuestro país no se encuentra regulada la institución del compliance program, por lo que resulta menester implementar esta institución en nuestro ordenamiento jurídico para, desde una política de prevención eficaz, beneficiarnos de la práctica del compliance y sus efectos.

##plugins.themes.bootstrap3.article.details##

Sección
Artículos originales

Citas

Araujo, P. (2014). La nueva teoría del delito económico y empresarial en el Ecuador. Quito: Corporación de Estudios y Publicaciones.

Artaza, O. (2013). Sistemas de prevención de delitos o programas de cumplimiento. Breve descripción de las reglas técnicas de gestión del riesgo empresarial y su utilidad en sede jurídico penal” polit crim. Vol. 8, Nº 16 (diciembre 2013), [http://www.politicacriminal.cl/Vol_08/n_16/Vol8N16A6.pdf]

Bedoya M. (2017). Compliance: su evolución y desafíos en Ecuador ¿ha¬cia dónde ir?. Universidad San Francisco de Quito. USFQ Law Review

Código Penal Español

Convención Interamericana Contra la Corrupción (1996).

Corporate Compliance, Committee ABA Section of Business Law. Corporate Compliance Survey. The Business Lawyer. Vol. 60, No. 4 (2005). Traducción libre.

Desio, P. (2014). An Overview of the Organizational Guidelines. Uni¬ted States Sentencing Commission. Traducción libre.

Fine, E. (2003). Putting the pieces together: A game plan for an effective Compliance structure. Business Law Today. Volume 13, No. 1. American Bar Association. Traducción libre.

Fons, J. (2003). The case for compliance: Now it’s a necessity, not an option. American Business Law. Volume 13, No. 1. American Bar Association. Traducción libre.15

Gómez-Jara Díez, C. (2006). La responsabilidad penal de las Empresas en los EEUU, Sevilla: Ed. Fundación Ramón Areces.

Gordon, S. (2010). Implementation of Effective Compliance and Ethics Programs and the Federal Sentencing Guidelines en: VV. AA., Corporate Compliance Answer Book (2010). Estados Unidos: Ed. Practising Law Institute. Capítulo 2 disponible en Web: http://www.pli.edu/product_files/booksamples/26962_sample2.pdf.

Hartmann, W. (2012). Effective Government Contract Compliance Strategies in a Constantly Evolving Legal Landscape, en: Government Contracts Compliance.

Kaikati, G. et al. (2000). The Price of International Business Morality: Twenty Years Under the Foreign Corrupt Practices Act. Journal of Business Ethics. Volumen 26, No. 3. Springer, p. 213. Traducción libre.

López Donaire, M. Los Programas De Compliance y Su Reflejo En La Contratación Pública GABILEX Nº 6 junio 2016. www.gabilex.jccm.es

López Pagán, J. y Villoria, M. (2009). Globalización, corrupción y con¬venios internacionales dilemas y propuestas para España. Madrid: Real Instituto Elcano.

McGreal, E. (2009). Corporate Compliance Survey. The Business Lawyer. Volumen 65, No. 1. American Bar Association. Traducción libre.

Nieto Martin, A. (2013). Problemas Fundamentales Del Cumplimiento Normativo En El Derecho Penal. «Good citizens corporations: Progra¬mas de cumplimiento normativo en entidades públicas». Ref. POII10-0105-614.
Nieto Martin, A. (2014). Public Compliance. Prevención de la corrup¬ción en administraciones públicas y partidos políticos. Ed. Tirant lo Blanc.

Serrano Espelta, H. et al. (2015). Práctica de Compliance en Latinoa¬mérica. Estado actual de la legislación anticorrupción y otras. Grupo In¬teramericano de la práctica de compliance. Primera ed. Bogotá: Bri¬gard & Urrutia Abogados.
Shapiro, K. (2003). 10 Steps to a better day: The key components of compliance. Business Law Today. Volume 13, No. 1. American Bar Association. Traducción Libre.

STS 154/2016 España Tribunal Superior Penal

Wellner, P. (2005). Effective compliance programs and corporate criminal prosecutions, N27, Cardozo Law Review, New York.